Saadaolevad teenused:
LEI Number: Definitsioon ja Olulisus
Õigusliku isiku identifikaator (LEI) on ülemaailmselt tunnustatud 20-kohaline tähtnumbriline kood, mis on loodud ainulaadseks ettevõtete ja organisatsioonide tuvastamiseks finantstehingutes. See standardiseeritud süsteem suurendab finantsturgude läbipaistvust, vastutust ja turvalisust, tagades, et ettevõtteid, asutusi ja organisatsioone on võimalik rahvusvaheliselt hõlpsasti tuvastada.LEI süsteem loodi 2012. aastal vastusena 2008. aasta finantskriisile, et parandada finantsjärelevalvet, suurendada tehingute jälgitavust ja vähendada süsteemset riski. Ühtse identifitseerimismeetodi pakkumine finantsturgudel aitab kaasa suuremale stabiilsusele, regulatiivsele vastavusele ja pettuste ennetamisele.
Paljud üksused – sealhulgas äriühingud, finantsasutused, investeerimisfirmad ja riigiasutused – on kohustatud LEI hankima, et täita regulatiivseid nõudeid. Koodi väljastavad akrediteeritud LEI registreerimisasutused, kes valideerivad üksuse juriidilist struktuuri, omandisuhete ja juhtimise andmeid.
Kui LEI on väljastatud, peab seda kasutama kõigis finantstehingutes, mis hõlmavad vastavat juriidilist isikut. See lihtsustab verifitseerimist, vähendab pettuseriske ja tagab rahvusvaheliste finantseeskirjade järgimise. LEI süsteemi integreerimine aitab kaasa läbipaistvamale ja turvalisemale finantskeskkonnale nii investoritele, ettevõtetele kui ka regulatiivsetele asutustele.
Kes Vajab LEI Numbrit?
LEI registreerimise kohustus kehtib laiale valikule üksustele, kes teostavad finantstehinguid või on regulatiivse järelevalve all. Järgnevalt on toodud peamised organisatsioonide kategooriad, kellel on LEI registreerimise kohustus:Äriühingud ja Ettevõtted: Kõik ettevõtted, kes osalevad finantstehingutes, sealhulgas börsil noteeritud ettevõtted, erafirmad ja rahvusvahelised kontsernid, peavad hankima LEI.
Finantsasutused: Pangad, kindlustusfirmad, varahaldusettevõtted, riskifondid, maaklerfirmad ja investeerimisettevõtted peavad registreerima LEI, et tagada regulatiivne vastavus ja riskijuhtimine.
Valitsusasutused ja Avaliku Sektori Institutsioonid: Regulatiivsed asutused, keskpangad, ministeeriumid ja agentuurid, mis osalevad finantstehingutes, peavad omama LEI-d.
Mittetulundusühingud: Teatud vabaühendused, heategevusorganisatsioonid ja sihtasutused, mis osalevad finantstehingutes või regulatiivses aruandluses, võivad olla kohustatud LEI-d hankima.
Spetsialiseeritud Juriidilised Isikud: LEI on kohustuslik ka usaldusfondidele, pensionifondidele, struktureeritud investeerimisvahenditele ja väärtpaberistamisega tegelevatele üksustele, kes tegutsevad finantsturgudel.
Kokkuvõttes peab iga finantsturgudel tegutsev või regulatiivse vastavuse nõuete alla kuuluv üksus hankima LEI. See ülemaailmne identifitseerimissüsteem aitab ennetada pettusi, tugevdab riskijuhtimist ja lihtsustab finantsaruandlust.
Millal on LEI Number Nõutav?
LEI kasutamine on kohustuslik mitmetes finants-, pangandus- ja regulatiivsetes olukordades. Peamised juhtumid, kus LEI on hädavajalik:Kauplemine Reguleeritud Finantsturgudel: Kõik üksused, kes ostavad või müüvad aktsiaid, võlakirju, tuletisinstrumente või muid finantsinstrumente reguleeritud börsidel, peavad omama LEI-d.
Regulatiivne Vastavus ja Finantsaruandlus: LEI-d on nõutavad regulatiivsete aruannete, maksudeklaratsioonide ja finantsaruannete esitamisel, et tagada tehingute jälgitavus ja turu terviklikkus.
Pangandustehingud ja Piiriülesed Maksekorraldused: Mõned rahvusvahelised ülekanded, ettevõtete pangandustehingud ja piiriülesed maksed nõuavad LEI-d vastavalt rahapesuvastastele (AML) ja terrorismi rahastamise vastastele (CFT) regulatsioonidele.
Väärtpaberite Emissioon ja Kauplemine: Ettevõtted, kes emiteerivad või kauplevad väärtpaberitega, võlakirjadega või tuletisinstrumentidega, peavad omama LEI-d, et tagada vastaspoolte selge identifitseerimine.
Suhted Finantsasutustega: Paljud pangad, investeerimisettevõtted ja finantsteenuse pakkujad nõuavad oma klientidelt ja vastaspooltelt LEI-d enne tehingute alustamist.
LEI regulatsioonid erinevad riigiti, mistõttu peavad ettevõtted kontrollima nende riikide ja tööstusharude spetsiifilisi nõudeid, kus nad tegutsevad.